1.监管指标超标
2.到期未偿还债务
3.到期不履约
4.公司及其业务管理人员或者其他高级管理人员受过国家有关部门、监管机构及自律组织的警告、通报批评或处罚等的情况。
单一投资者近三年无以下情形:
4.单一投资者及其所在机构业务管理人员或者其他高级管理人员受过国家有关部门、监管机构及自律组织的警告、通报批评或处罚等的情况
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